ホーム > 募集等に係る株券等の配分に係る基本方針
平成１８年７月１日制定
平成２４年４月１９日一部改定
日本アジア証券株式会社
平成２４年４月１９日一部改定
日本アジア証券株式会社
1.当社は、募集若しくは売出し（目論見書又は会社内容説明書を作成するものに限ります。以下同じ。）の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様の配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
2.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
3.当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、適格機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
(1)新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
①抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、抽選日（発行価格決定日）に当社が行います。この場合、当社が個人のお客様へ配分する数量のうち、配分予定数量の10％以上を当該抽選に付すことといたします。また、可能な限り多数のお客様へ配分が行われるよう抽選による一人当たり当選数量は、原則として最低単元株数とします。
②抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います
。
③抽選の結果、当選しなかった場合は、（2）と同じ基準で配分を行います。
④抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領をお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい
。
⑤抽選は、ブックビルディングの需要が個人への配分予定数量の10％未満の場合には、抽選の割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい
(2)抽選によらない新規公開株の配分につきましては、次に掲げる基準を総合的に勘案の上、公平かつ公正に配分先を決定することとしております。
・新規公開株を含めた株式投資に対するリスクを十分認識していること。
・当社にお預けいただいている金融資産及び投資経験の年数からみて、適合性の原則に沿った配分ができること。
・継続的に当社でお取引いただいていること、もしくは今後当社とのお取引拡大が期待できること。
・過去の配分実績からみて、過度に集中した配分とならないこと。
・抽選によらない新規公開株の配分について、不公正な配分とならないこと。（過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、個人のお客様一人当たりの配分数量は、原則最大で10単元といたします。ただし、1単元当たりの投資金額の大小、公開株式数の状況、マーケット環境の変化等により変更される場合があります。） 。
・新規公開株を含めた株式投資に対するリスクを十分認識していること。
・当社にお預けいただいている金融資産及び投資経験の年数からみて、適合性の原則に沿った配分ができること。
・継続的に当社でお取引いただいていること、もしくは今後当社とのお取引拡大が期待できること。
・過去の配分実績からみて、過度に集中した配分とならないこと。
・抽選によらない新規公開株の配分について、不公正な配分とならないこと。（過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、個人のお客様一人当たりの配分数量は、原則最大で10単元といたします。ただし、1単元当たりの投資金額の大小、公開株式数の状況、マーケット環境の変化等により変更される場合があります。） 。
(3)新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株式等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分につきましても、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準により行います。
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株式等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分につきましても、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準により行います。
4. 需要申告及び配分の申込みはお客様のお取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。
5. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等当社で取扱う各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、ブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社営業部店の店頭においてお知らせいたします。
6. 当社の表明している配分方針と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その理由と共に当該方針を営業部店でお知らせいたします。
7. 当社におきましては、お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
8. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
以上
