日本アジア証券

日本アジア証券は、以下に「役職員倫理コード(以下、「倫理コード」)」を定め、全役職員が業務を遂行する上での基本的な心構えとして遵守することを宣言する。「倫理コード」は、業務活動する上での道徳的な行動の規範であり、当社にあっては法令や自主規制規則よりも上位の規範として位置づけるものである。

  • 人権の尊重及び環境への配慮
    人権を尊重し、国籍や人種、性別、年齢、信条、宗教、社会的身分、身体障害の有無等を理由とした差別的発言や種々のハラスメントを行わない。さらに、環境に関する法令・規則等を遵守し、環境に配慮した活動を行う。

  • 社会秩序の維持と社会的貢献の実践
    良き企業市民として社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と維持に貢献する。反社会的な活動を行う勢力や団体等には毅然たる態度で臨み、利益供与は一切行わない。
  • 社会規範及び法令等の遵守
    投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則等が予見していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持し、実行する。
  • 利益相反の適切な管理及び守秘義務の遵守と情報の管理
    業務遂行に当たって利益相反が生じないように適切に管理する。地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて不正な利益は得ない。また、法定開示情報など、情報開示が認められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として保護する。
  • お客様の利益を重視し、お客様の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行
    役職員一人ひとりが、職業人として顧客から信頼される健全な社会常識と倫理感覚を常に保持し、求められる専門性に対応できるよう、不断の研鑚に努める。
    お客様の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、常に顧客にとって最善となる投資や利益を考慮して行動するとともに、お客様のニーズや利益を重視し、お客様の立場に立って、誠実かつ公正に業務を遂行・行動し、特定のお客様を有利に扱うことはしない。
  • お客様への投資勧誘と助言行為
    お客様の自己責任原則の確立に努め、自己判断に基づく取引となるよう適切な投資勧誘を行うと同時に、お客様に対しての投資に関する助言は、中立的立場から事実と見解を明確に区別した上で行う。さらに、お客様には、内部情報等の公開されていない情報を基に、助言行為を行うことはしない。
  • 資本市場における行為
    国民経済における資金の運用・調達の場である資本市場の担い手として、資本市場における仲介機能という重責を負託されていることを十分に認識し、法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、自社の倫理コードと照らし、その是非について判断する。
  • 社会的使命の自覚と資本市場の健全性及び信頼性の維持、向上
    資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展を妨げる行為をしない。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動する。
    適正な情報開示を損なったり、公正な価格形成を歪めることにつながる行為に関与する等、当社に対する信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為をしない。
  • 適切な情報開示及び健全な財務基盤の維持
    自社に関して、市場や多様なステークホルダーに対し、適時適切な情報開示を行うことにより、経営の透明性を高めるとともに、自社のリスク特性に照らし、資産、負債、資本のあり方を適切に評価するとともに、リスクに見合った自己資本を確保することにより、健全な財務基盤を維持する。
  • 適切な経営管理態勢の構築及びリスク管理、ならびに実効的なガバナンス機能の発揮
    財務の健全性及び業務の適切性を確保するため、役職員の適切な人員配置、法令や諸規則等の遵守、ならびに健全かつ適切な業務運営等を通じて適切な経営管理態勢を構築し、業務の
    規模・特性、リスクプロファイルに見合った、適切なリスク管理態勢を整備することにより、資産・
    負債、損益に影響を与え得る各種リスクを総合的に把握することによって、それを適切に制御し、
    もって持続可能な収益構造を構築するとともに実効的なガバナンス機能を発揮する。

    以上

    平成19年11月15日制定
    平成21年2月19日一部改定
    日本アジア証券株式会社